厚恩固收1号私募证券投资基金招募说明

来源:北京厚恩投资发布时间:2016-06-28

一、绪言

 

1、基金名称:厚恩固收1号私募证券投资基金(简称本基金基金)。

2、招募说明书阐述了本基金的基金管理人、投资理念和策略、风险与回报等与基金相关的

全部必要事项。

3、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。承诺招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。本招募说明书可作为上报中国证券投资基金业协会备案使用,但中国证券投资基金业协会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

 

二、基金管理人信息

 

北京厚恩投资管理有限公司成立于201410月,是在中国证券投资基金业协会备案的合格私募基金管理机构,是一家崇尚深度价值投资的专业性投资管理公司。目前已经运行的产品有一个:厚恩恒山基金。该基金成立于2015318日,在去年的4000点以上高位开始证券投资,截止2016630日净值为1.125,历经杠杆牛市后的几次股灾,显示了公司稳健投资、严格风控的一贯理念。

   本基金基金经理张延昆,厚恩投资的创立者,厚恩投资总经理,负责公司全面业务与研究,深度价值投资实践者,具有十五年以上的价值投资经验,主要投资风格为长线价值投资与资产组合配置相结合;基金经理王子,公司投资总监,美国加州大学洛杉矶分校(UCLA)商业经济学学士,负责公司投资业务与企业基本面分析,崇尚价值投资哲学和保守思维方式,拥有二级市场公募基金和一级市场风险投资基金的工作经历。

 

三、基金要素表

 

基金名称

厚恩固收1号私募证券投资基金

基金管理人

北京厚恩投资管理有限公司

基金代码

SK1617

基金托管人

国泰君安证券股份有限公司

托管银行

平安银行股份有限公司

基金注册登记机构

国泰君安证券股份有限公司

基金产品类型

债券型私募证券投资基金

基金拟投资领域(范围)

在严控风险的基础上本基金可以投资于:国内依法发行上市的股票、交易所债券、新股申购、债券回购、商业银行理财产品、银行存款(含定期存款等)、权证、权益类收益互换、沪港通、公募基金(含ETF、LOF)等。

基金资产配置特点

本基金主要投资债券(可转债)、债券基金、货币基金、分级基金A类等固定收益品种以及参与一些低风险套利等投资方式,投资权益类等高风险品种(包括股票、股票型公募基金、指数型公募基金、股票期权、公募结构化分级基金B)的比例以成本价轧差计算不得超过基金净资产的10%。

业绩比较基准

年度业绩比较基准:三年银行定期存款利率(税后)+2%

 

最低申购金额

首次申购不低于100万人民币,超过部分按10万元的整数倍增加

认购费用

名额限制

人数上限200名(时间优先、金额优先)

投资目标

本基金在严格控制风险和追求基金长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益

封闭期

基金成立起6个月内为封闭期(2016年7月6日~2017年1月6日),期间可申购,不可赎回。

基金经理

张延昆、王子

开放日

1、固定开放日:每季度最后一个交易日。

2、临时开放日:封闭期过后,可由投资人指定未来某个工作日(提前一周)为申购(赎回)日,由本基金管理公司确认后,定为临时开放日,受理该投资人的基金申购。

赎回费用

不满6个月为0.5%,6个月以上为0

业绩表现费

采用高水位法提取,当计费时间段内业绩小于10%,提取净值为创新高部分的10%;当业绩大于10%,提取业绩为创新高部分的20%。

管理费

管理费:每年收取资产的0.5%

 

四、投资决策基本原则

 

    依据基金投资基本方针、投资范围及投资限制等,拟订基金投资策略及执行投资计划。

适度控制风险及资产安全,并追求投资利润的合理增长,最大限度地保障基金持有人的利益。

 

 

五、投资理念和投资策略

 

    本基金会采取多策略模式,着眼各种固收类品种,积极挖掘和把握市场固定收益类品种的深度价值机会和确定性收益,并结合低风险投资与套利工具作为补充,进一步维护基金净值的稳步提升。

   本基金采用组合配置,在实现风险预算管理的基础上,最大限度争取基金投资的超额回报,在以挖掘价值为基本原则的基础上,通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,将战略资产配置与投资时机有效结合,耐心等待市场的价格错杀机会。通过适度主动投资,最终谋求基金资产的长期稳定增值,最终切实保证投资组合的流动性、稳定性与收益性。

 

 

六、投资风险管理

 

    基于适度主动投资的原则,本基金将使用跟踪误差技术,通过投资组合表现与业绩基准

表现的动态比较,在把握本基金投资组合的风险来源的基础上,按照调整资产配置比例、

调整不同风险投资品的配置比例和布局的先后顺序来控制本基金投资组合的风险。

 

 

七、风险提示

 

    投资于本基金的风险主要有政策风险、利率风险、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,也可能导致基金资产的损失。但厚恩投资本着保守投资和挖掘深度的理念,积极提倡事前预防,努力将未来多重风险积极评测,在稳健防御的基础上实施谨慎性的主动管理策略,采用层层预防的办法将风险严格控制在一个比较狭小的敞口范围内。 

 

八、投资回报:

 

    本基金业绩比较基准为银行3年期定期存款利率加2%,基金管理人会通过市场上各种固收类品种的不断综合比较,选择极具价值深度的投资品种进行积极布局。并且可在投资限制10%上限内投资权益类品种,管理人也会根据前期厚恩恒山基金累积起来的权益类投资经验,进行积极有效地权益类布局,不断提高总体收益水平,努力给投资人比较满意的超过比较基准的回报 

 

九、信息披露

 

    本基金会积极按照中国证券投资基金协会要求,在托管方国泰君安证券股份有限公司托管部门的积极配合下做好各阶段的信息纰漏和备案工作。 

 

 

十、基金投资程序

 

 

  

申购流程

1、根据基金申购要求填好预约申购表,通过邮箱发给我们。

2、我们(基金管理人)给您邮寄国泰君安托管的三方基金合同。

3、合同签署后,投资者将申购款汇入国泰君安基金募集专项账户,同时投资者邮寄合同给国泰君安。

4、由国泰君安托管部门根据认购(申购)当日净值,计算投资人所申购的份额,并确认认购(申购)成功。

5、可在国泰君安托管网站上,查询自己的账户相关信息情况。

 

 

 

 

 

 

北京厚恩投资管理有限公司

2016-06-28